(　)一般指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，实行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。

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• 1(　)是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具实行交易而融通资金的市场。

  
  

  A.金融市场

  B.资本市场

  C.货币市场

  D.商品市场

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• 2关于基金信息披露的作用，以下表述准确的是( )。

  
  

  A.有利于投资人取得良好的收益

  B.有利于投资者的价值判断

  C.有利于投资人参与基金投资的具体决策

  D.能够杜绝信息滥用

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• 3依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。

  
  

  A.养老金产品

  B.信托产品

  C.非公开募集基金

  D.公开募集基金

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• 4关于私募基金管理人登记，以下说法准确的是( )。

  
  

  A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理水平、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证

  B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动实行自律管理

  C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门

  D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记

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• 5根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是( )。

  
  

  A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

  B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

  C.公募证券投资基金份额持有人大会理应设有日常机构

  D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

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• 6 ()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

   

  A.证券交易所

  B.证券业协会

  C.中国证监会

  D.基金业协会

  
  

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• 7以下事项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是()。

  
  

  A.有50人以上的从业人员

  B.有安全高效的清算、交割系统

  C.设有专门的基金托管部门

  D.有符合要求的营业场所

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• 8较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，行政监管的特征不包括()。

  
  

  A.监管对象具有广泛性

  B.监管时间具有连续性

  C.监管活动具有自愿性

  D.监管主体及其权限具有法定性

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• 9相关基金监管的说法，不准确的表述是()。

  
  

  A.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

  B.基金信息披露活动由中国证监会负责监管

  C.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会实行监管

  D.基金托管人主要由中国银监会负责监管

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• 10基金销售机构准入条件不包括()

  
  

  A反洗钱内部控制制度

  B基金投资风险管理制度

  C应急处理措施的管理制度

  D基金投资人风险承受水平的评价体系

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