金融资产是代表()的凭证。

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• 1某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1%，基金份额面

  
  

  A.30 300元;3 000 300份

  B.29 700元;3 000 000份

  C.30 300元;3 000 000份

  D.30 000元;3 000 300份

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• 2 以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是()。

   

  A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

  B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

  C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

  D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

  
  

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• 3封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

  
  

  A.每15天

  B.每日

  C.每周

  D.每月

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• 4关于投资者教育，以下表述正确的是()。

  
  

  A.重要内容是进行风险提示

  B.首先是教育投资者选择适合的投资策略

  C.应突出证券投资的重要性

  D.重点内容是选择进入市场的时机

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• 5某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务规定了相关

  A.内部控制的监督

  B.内部控制机构的设置

  C.内部控制制度的执行

  D.内部控制机制的建立

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• 6基金管理人应在法定期限内披露基金更新的招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报

   

  A.及时性

  B.实效性

  C.真实性

  D.准确性

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• 7关于有赎回费用的基金，表述正确的是()。

  
  

  A.收取的赎回费按一定比例计入基金资产

  B.持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费

  C.收取认购费的基金，可减免赎回费

  D.基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例

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• 8以下关于投资概念的描述，错误的是()。

  
  

  A.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

  B.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

  C.投资未来收益具有不确定性

  D.投资的产出会大于投入

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• 9证券投资基金的运作环节不包括()。

  
  

  A.证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易、基金的估值

  B.证券投资基金的评级研究

  C.证券投资基金的会计核算和信息披露

  D.证券投资基金的募集和投资管理

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• 10利润表是()报表。

  
  

  A、静态

  B、动态

  C、长期

  D、短期

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