某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务规定了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内部控制机制哪方面的问题()。

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• 1基金管理人应在法定期限内披露基金更新的招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报

   

  A.及时性

  B.实效性

  C.真实性

  D.准确性

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• 2关于有赎回费用的基金，表述正确的是()。

  
  

  A.收取的赎回费按一定比例计入基金资产

  B.持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费

  C.收取认购费的基金，可减免赎回费

  D.基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例

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• 3以下关于投资概念的描述，错误的是()。

  
  

  A.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

  B.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

  C.投资未来收益具有不确定性

  D.投资的产出会大于投入

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• 4证券投资基金的运作环节不包括()。

  
  

  A.证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易、基金的估值

  B.证券投资基金的评级研究

  C.证券投资基金的会计核算和信息披露

  D.证券投资基金的募集和投资管理

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• 5利润表是()报表。

  
  

  A、静态

  B、动态

  C、长期

  D、短期

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• 6UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是()。

  
  

  A、核心业务的投资咨询

  B、基金管理服务

  C、为个人或机构提供投资组合管理服务

  D、基金保管

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• 7AIFMD规定私募股权投资基金收购公司()内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

  
  

  A、2年

  B、3年

  C、5年

  D、10年

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• 8 下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是()。

   

  A、基金转换费

  B、基金管理人的管理费

  C、基金托管人的托管费

  D、销售服务费

  
  

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• 9短期融资券的交易品种不包括()。

  
  

  A、3个月

  B、9个月

  C、2年

  D、6个月

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• 10下列关于具体投资品种估值方法错误的是()。

  
  

  A、交易所上市股票和权证以开盘价估值

  B、上市债券以收盘净价估值

  C、交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值

  D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值

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