对个人投资者，要求其金融资产不低于( C)万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

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• 1基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务

   A. 特定对象确定

  B. 投资者适当性审查

  C. 基金推介及合格投资者确认

  D.以上都对

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• 2作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。

  
  

  A基金股东大会

  B基金托管人协会

  C基金份额持有人大会

  D基金公司经营业绩

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• 3在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。

  A律师事务所

  B基金托管人

  C基金代理销售机构

  D会计师事务所

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• 4 某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金

   

  A注册监管

  B持续学习

  C持证上岗

  D审慎开展的执业活动

  
  

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• 5第一只ETF是在()推出的。

  A英国

  B美国

  C加拿大

  D澳大利亚

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• 6下列不属于金融市场构成要素的是()。

  
  

  A.外部环境

  B.市场参与者

  C.金融交易的组织方式

  D.金融工具

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• 7关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是()。

  
  

  A.夏普比率

  B.跟踪误差

  C.贝塔系数

  D.风险价值 VaR

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• 8银行间公开市场一级交易商是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参 与者作为()的对手方，与之

  
  

  A.财政部

  B.中央结算公司

  C.上海清算所

  D.中国人民银行

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• 9基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括()。

  
  

  A.便利性原则

  B.实用性原则

  C.可操作性原则

  D.安全性原则

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• 10基金信息披露形式应遵循的原则不包括()。

  
  

  A.易解性原则

  B.完整性原则

  C.易得性原则

  D.规范性原则

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