以下原则中，合规管理的基本原则不包括( )

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• 1 关于债券的分类，以下表述错误的是( )。

   

   

  
  

  A.可根据发行者分类

  B.可根据信用等级分类

  C.可根据收益率高低分类

  D.可根据债券期限分类

  
  

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• 2开放式基金一般()公布一次基金净额和资产净值。

  
  

  A.每年

  B.每月

  C.每天

  D.十五天

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• 3根据披露时间不同，货币市场基金的收益公告分为( )。 Ⅰ.封闭期的收益公告 Ⅱ.开放日的收益公告 Ⅲ.节假日

  
  

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4 境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括()。

   

  A.法定代表人授权委托书

  B.加盖单位公章的营业执照复印件

  C.加盖单位公章的机构章程复印件

  D.银行交收账户的开户证明文件

  
  

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• 5不能申请基金业务的是()。

  
  

  A.基金公司

  B.保险公司

  C.投资咨询公司

  D.证劵交易机构

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• 6关于基金上市交易公告书的编制和批露，以下表述错误的是()。

  
  

  A.场外货币基金需要批露上市交易公告书

  B.LOF基金需要批露上交易公告书

  C.ETF基金需要批露上市交易公告书

  D.封闭式基金需要批露上市交易公告书

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• 7( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础

  
  

  A.基金资产净值

  B.基金份额净值

  C.基金资产

  D.基金申购、赎回价格

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• 8下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是( )

  
  

  A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务

  B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。

  C.公平对待客户

  D.持证上岗

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• 9下列关于基金托管人职责终止的情形，说法错误的是()。

  A.基金收益率连续6个月降低

  B.被依法取消基金托管资格

  C.被基金份额持有人大会解任

  D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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• 10根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是()。

  
  

  A.股东背景

  B.投资管理能力

  C.注册资金

  D.信息管理平台建设

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