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• 1某交易者以1750元/吨卖出8手玉米期货合约后，符合金字塔式增仓原则的有()。

  
  

  A.该合约价格涨到1770元/吨时，再卖出6手

  B.该合约价格跌到1740元/吨时，再卖出8手

  C.该合约价格跌到1700元/吨时，再卖出4手

  D.该合约价格跌到1720元/吨时，再卖出6手

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• 2期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请目前( )月末的风险监管报表。

  
  

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 3芝加哥商业交易所一面值为100万美元的3个月期国债期货，当成交指数为98.56时，其年贴现率是()。

  
  

  A.8.56%

  B.1.44%

  C.5.76%

  D.0.36%

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• 4 公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  A.明确责任

  B.权利制衡

  C.风险控制

  D.严格授权

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• 5 我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

   

  A.2000年

  B.2001年

  C.2002年

  D.2003年

  
  

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• 6 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为(　)。

   

   

  A.公募基金和私募基金
  

  B.在岸基金、离岸基金和国际基金

  C.开放式基金和封闭式基金

  D.公司型基金和契约型基金

  
  

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• 7 QDII是(　)的首字母缩写。

   

   

  A.境外机构投资者

  B.合格的境外机构投资者

  C.境内机构投资者

  D.合格的境内机构投资者

  
  

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• 8 避险策略基金将大部分资金投资于(　)。

   

  A.股票

  B.货币市场工具

  C.衍生金融工具

  D.与基金到期日一致的债券

  
  

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• 9 混合基金的风险(　)股票基金，预期收益则要(　)债券基金。

   

  A.高于、高于

  B.高于、低于

  C.低于、低于

  D.低于、高于

  
  

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• 10基金监管“三公”原则中的公正原则是指(　)。

  
  

  A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

  B.对监管对象公正对待，一视同仁

  C.基金市场主体平等，要求基金监管依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

  D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

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