公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

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• 1 我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

   

  A.2000年

  B.2001年

  C.2002年

  D.2003年

  
  

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• 2 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为(　)。

   

   

  A.公募基金和私募基金
  

  B.在岸基金、离岸基金和国际基金

  C.开放式基金和封闭式基金

  D.公司型基金和契约型基金

  
  

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• 3 QDII是(　)的首字母缩写。

   

   

  A.境外机构投资者

  B.合格的境外机构投资者

  C.境内机构投资者

  D.合格的境内机构投资者

  
  

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• 4 避险策略基金将大部分资金投资于(　)。

   

  A.股票

  B.货币市场工具

  C.衍生金融工具

  D.与基金到期日一致的债券

  
  

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• 5 混合基金的风险(　)股票基金，预期收益则要(　)债券基金。

   

  A.高于、高于

  B.高于、低于

  C.低于、低于

  D.低于、高于

  
  

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• 6基金监管“三公”原则中的公正原则是指(　)。

  
  

  A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

  B.对监管对象公正对待，一视同仁

  C.基金市场主体平等，要求基金监管依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

  D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

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• 7基金份额持有人大会应当有代表(　)以上基金份额的持有人参加，方可召开。

  
  

  A.四分之三

  B.三分之一

  C.三分之二

  D.二分之一

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• 8 下列(　)行为不属于欺诈。

   

   

  A.违规承诺收益或承担损失

  B.操纵市场

  C.虚假记载

  D.误导性陈述

  
  

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• 9 以下关于基金的直销和代销说法正确的是(　)。

   

  A.代销机构只能销售一家基金公司的产品

  B.代销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强

  C.直销机构的营业网点数量众多

  D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本

  
  

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• 10 基金合同所包含的重要信息不包括(　)。

   

   

  
  

  A.基金的投资基本要素

  B.基金的投资方向

  C.基金的运作方式

  D.基金的持有人结构

  
  

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