( )是正当竞争的前提;( )是正当竞争的基础;( )是正当竞争的表现。

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• 1甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲

  
  

  A.守法合规

  B.客户至上

  C.专业审慎

  D.忠诚尽责

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• 2( )是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。

  
  

  A.岗位培训

  B.岗位教育

  C.岗前教育

  D.后续教育

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• 3基金募集期限一般不得超过( )个月。

  
  

  A.3

  B.7

  C.10

  D.12

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• 4下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是( )。

  
  

  A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

  B.基金合同期限为5年以上

  C.基金募集金额不低于3亿元人民币

  D.基金份额持有人不少于1000人

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• 5下列不属于股票基金申购和赎回原则的是( )。

  
  

  A.未知价交易原则

  B.金额申购原则

  C.份额赎回原则

  D.确定价原则

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• 6下列属于基金托管人职责的是( )。

  
  

  A.编制中期和年度基金报告

  B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

  C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

  D.安全保管基金财产

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• 7基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括( )。

  
  

  A.虚假出资或者抽逃出资

  B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

  C.损害基金份额持有人利益

  D.合理利用基金财产

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• 8基金管理人应当在基金份额发售的( )前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  
  

  A.3日

  B.5日

  C.10日

  D.15日

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• 9召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

  
  

  A.10

  B.15

  C.30

  D.60

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• 10私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由( )签字确认。

  
  

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金投资者

  D.基金销售机构

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