基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

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• 1下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是()。

  
  

  A: 期货公司可以为其子公司提供融资

  B: 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

  C: 期货公司可以对外担保

  D: 期货公司可以从事期货自营业务

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• 2下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。

  
  

  A:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

  B:证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

  C:证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

  D:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券.只能使用融券专用证券账户内的证券

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• 3证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理

  
  

  A:客户

  B:证券公司

  C:客户的配偶

  D:其他证券公司

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• 4在融资融券业务的账户体系中，() 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

  
  

  A: 信用交易证券交收账户

  B: 信用交易资金交收账户

  C: 融资专用资金账户

  D: 客户信用交易担保资金账户

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• 5财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

  
  

  A: 3

  B: 5

  C: 7

  D: 10

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• 6证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

  
  

  A:1

  B:3

  C:5

  D: 6

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• 7从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处

  
  

  A: 7

  B: 10

  C:15

  D: 20

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• 8以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

  
  

  A: 20%

  B: 30%

  C: 35%

  D: 40%

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• 9被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。

  
  

  A:1

  B:2

  C:3

  D:4

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• 10下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

  
  

  A: 公司分配股利的计划

  B: 公司增资的计划

  C: 董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D: 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

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