被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。

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• 1下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

  
  

  A: 公司分配股利的计划

  B: 公司增资的计划

  C: 董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D: 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

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• 2根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

  
  

  A:1人

  B:2人

  C:3人

  D:4人

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• 3下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。

  
  

  A:25人

  B:51人

  C:76人

  D:100人

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• 4基金客户个性化服务的基础是()。

  
  

  A.深度挖掘客户需求

  B.利用平时市场走访收集的客户营销资料

  C.研究市场行情

  D.揭示市场风险

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• 5基金持有人和基金管理人之间是( )关系。

  
  

  A.同业

  B.借贷

  C.信托

  D.合作

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• 6下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况实行持续监督。

  
  

  A.运营部门

  B.监察稽核部门

  C.财务审计部门

  D.办公室

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• 7公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程实行( )。

  
  

  A.全过程介入和监控

  B.重点监控

  C.事前监控

  D.事后监控

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• 8 我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

   

  A.2000年

  B.2001年

  C.2002年

  D.2003年

  
  

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• 9当前，我国开放式基金已经构建一条()在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

  
  

  A.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金

  B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

  C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

  D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

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• 10下列不属于促销策略的是()。

  A.派发各种宣传资料

  B.基金产品推介会

  C.费率打折

  D.设计费用优惠政策

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