下列关于证券投资基金的说法正确的是(　)。 　　Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 　　Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 　　Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品 　　Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

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• 1基金经理任职应具备的条件不包括(　)。

  
  

  　　A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

  　　B.具有3年以上证券投资管理经历

  　　C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

  　　D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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• 2 我国基金职业道德的内容不包括(　)。

   

  　　A.守法合规

  　　B.诚实守信

  　　C.专业审慎

  　　D.利益至上

  
  

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• 3关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是(　)。

  
  

  　　A.投资者既是基金持有人又是公司的股东

  　　B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权

  　　C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权

  　　D.投资者以股息形式获取投资收益

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• 4下列属于基金巨额赎回的是(　)。

  
  

  　　A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%

  　　B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%

  　　C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%

  　　D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%

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• 5内部控制的(　)是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作

  
  

  　　A.有效性原则

  　　B.独立性原则

  　　C.相互制约原则

  　　D.成本效益原则

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• 6基金持有人与基金管理人之间是(　)关系。

  
  

  　　A.投资

  　　B.中介服务

  　　C.信托

  　　D.控股

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• 7在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　)。

  
  

  　　A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

  　　B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

  　　C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

  　　D.严格制定信息系统的管理制度

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• 8保险资产管理公司的资产管理业务不包括(　)。

  
  

  　　A.企业年金

  　　B.保险资产管理计划

  　　C.定向资产管理计划

  　　D.第三方保险资产管理计划

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• 9一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在(　)日为投资者办理增加权益的登记手续。

  
  

  　　A.T+2

  　　B.T+1

  　　C.T+5

  　　D.T+3

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• 10基金销售机构的职责规范包括(　)。 　　Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监

  
  

  　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  　　C.Ⅰ、Ⅱ

  　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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