我国基金职业道德的内容不包括(　)。

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• 1关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是(　)。

  
  

  　　A.投资者既是基金持有人又是公司的股东

  　　B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权

  　　C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权

  　　D.投资者以股息形式获取投资收益

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• 2下列属于基金巨额赎回的是(　)。

  
  

  　　A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%

  　　B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%

  　　C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%

  　　D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%

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• 3内部控制的(　)是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作

  
  

  　　A.有效性原则

  　　B.独立性原则

  　　C.相互制约原则

  　　D.成本效益原则

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• 4基金持有人与基金管理人之间是(　)关系。

  
  

  　　A.投资

  　　B.中介服务

  　　C.信托

  　　D.控股

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• 5在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　)。

  
  

  　　A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

  　　B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

  　　C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

  　　D.严格制定信息系统的管理制度

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• 6保险资产管理公司的资产管理业务不包括(　)。

  
  

  　　A.企业年金

  　　B.保险资产管理计划

  　　C.定向资产管理计划

  　　D.第三方保险资产管理计划

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• 7一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在(　)日为投资者办理增加权益的登记手续。

  
  

  　　A.T+2

  　　B.T+1

  　　C.T+5

  　　D.T+3

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• 8基金销售机构的职责规范包括(　)。 　　Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监

  
  

  　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  　　C.Ⅰ、Ⅱ

  　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9 资本市场是融资期限在(　)的金融市场。

  
  

  　　A.半年以内

  　　B.1年以内

  　　C.1年以上

  　　D.3年以上

  
  

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• 10(　)加人基金业协会的，可为特别会员。

  
  

  　　A.基金管理人

  　　B.基金托管人

  　　C.地方基金业协会

  　　D.基金发起人

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