以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。

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• 1下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。

  　　A.必须现金替代

  　　B.可以现金替代

  　　C.选择现金替代

  　　D.禁止现金替代

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• 2拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括()。

  
  

  　　A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息

  　　B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

  　　C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息

  　　D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

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• 3​关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()。

  
  

  　　A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

  　　B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

  　　C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

  　　D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构

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• 4 以下属于基金托管人职责的是()。 　　Ⅰ.基金资产保管 　　Ⅱ.基金估值及相关信息披露 　　Ⅲ.对基金投资

  　　A.Ⅱ、Ⅲ

  　　B.Ⅰ、Ⅱ

  　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5 基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。 　　I.公司重大关联交易 　　II.基金重大

   

  　A.I、II、III、Ⅳ

  　　B.I、Ⅲ

  　　C.II、III

  　　D.I、II、III

  
  

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• 6下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。 　　Ⅰ.法律主体资格不同 　　Ⅱ.投资者的地

  
  

  　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

  　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

  　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

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• 7()是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

  
  

  　　A.客户至上

  　　B.有效沟通

  　　C.安全第一

  　　D.专业规范

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• 8 在我国，证券投资基金的监管需要遵循的原则不包括()。

   

  　　A.合理原则

  　　B.适度监管原则

  　　C.保障投资人利益原则

  　　D.审慎监管原则

  　

  
  

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• 9下列不属于基金宣传推介材料的是( )。

  
  

  　　A.宣传单

  　　B.基金公司的公开出版资料

  　　C.基金代理销售协议

  　　D.基金的海报

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• 10内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。

  
  

  　　A.内控目标

  　　B.内控原则

  　　C.控制环境

  　　D.业绩评估

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