下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。 　　Ⅰ.法律主体资格不同 　　Ⅱ.投资者的地位不同 　　Ⅲ.基金营运依据不同 　　Ⅳ.监管机构不同 　　V.交易场所不同

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• 1()是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

  
  

  　　A.客户至上

  　　B.有效沟通

  　　C.安全第一

  　　D.专业规范

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• 2 在我国，证券投资基金的监管需要遵循的原则不包括()。

   

  　　A.合理原则

  　　B.适度监管原则

  　　C.保障投资人利益原则

  　　D.审慎监管原则

  　

  
  

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• 3下列不属于基金宣传推介材料的是( )。

  
  

  　　A.宣传单

  　　B.基金公司的公开出版资料

  　　C.基金代理销售协议

  　　D.基金的海报

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• 4内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。

  
  

  　　A.内控目标

  　　B.内控原则

  　　C.控制环境

  　　D.业绩评估

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• 5基金管理人编制完成基金半年度报告后，将半年度( )登载在网站上，将半年度( )登载在指定报刊上。

  
  

  　　A.报告摘要，报告摘要

  　　B.报告正文，报告正文

  　　C.报告摘要，报告正文

  　　D.报告正文，报告摘要

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• 6基金销售机构的宣传推介材料应报()备案。

  
  

  　　A.中国证监会

  　　B.主要经营所在地证监会派出机构

  　　C.工商注册登记所在地证监会派出机构

  　　D.中国基金业协会

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• 7及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在

  
  

  　　A.1

  　　B.2

  　　C.3

  　　D.5

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• 8基金信息披露的作用说法错误的是()。

  
  

  　　A.活跃基金市场

  　　B有利于防止利益冲突与利益输送

  　　C.有利于投资者的价值判断

  　　D.有效防止信息滥用

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• 9投资基金主要是一种()投资工具。

  
  

  　　A.直接

  　　B.间接

  　　C.综合

  　　D.分散

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• 10基金销售机构反洗钱义务，应当做到()。 　　Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序 　　Ⅱ.检查基金投资人投资资

  
  

  　　A.Ⅱ、Ⅲ

  　　B.Ⅰ、Ⅲ

  　　C.Ⅰ、Ⅱ

  　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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