存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。

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• 1当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人应进行临时报告。

  
  

  　　A:0.25%

  　　B:0.5%

  　　C:0.75%

  　　D:1%

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• 2 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的()。

   

  　　A:《基金上市规则》

  　　B:《基金信息披露管理办法》

  　　C:《基金信息披露编报规则》

  　　D:《证券投资基金法》

  
  

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• 3 基金上市交易公告书披露的事项不包括()。

  
  

  　　A.募集情况与上市交易安排

  　　B.基金托管人报告

  　　C.基金合同摘要

  　　D.基金持有人结构

  
  

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• 4下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是()。

  
  

  　　A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

  　　B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

  　　C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

  　　D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 5下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是()。

  
  

  　　A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

  　　B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

  　　C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

  　　D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 6基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

  　　A.5
  

  　　B.10

  　　C.15

  　　D.20

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• 7基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

  　　A.5
  

  　　B.10

  　　C.15

  　　D.20

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• 8以下关于合规管理的表述错误的是(　)。

  
  

  　　A、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

  　　B、合规管理是一种财务管理活动

  　　C、巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

  　　D、基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

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• 9(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

  
  

  　　A、独立性原则

  　　B、公正性原则

  　　C、客观性原则

  　　D、准确性原则

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• 10(　)是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  
  

  　　A、协调性原则

  　　B、公正性原则

  　　C、客观性原则

  　　D、专业性原则

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