基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

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• 1以下关于合规管理的表述错误的是(　)。

  
  

  　　A、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

  　　B、合规管理是一种财务管理活动

  　　C、巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

  　　D、基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

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• 2(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

  
  

  　　A、独立性原则

  　　B、公正性原则

  　　C、客观性原则

  　　D、准确性原则

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• 3(　)是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  
  

  　　A、协调性原则

  　　B、公正性原则

  　　C、客观性原则

  　　D、专业性原则

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• 4​下列各项中(　)是基金管理人专门的合规管理部门。

  
  

  　　A、总经理办公室

  　　B、财务部

  　　C、运营部

  　　D、监察稽核部

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• 5以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是(　)。

  　　A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识
  

  　　B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制

  　　C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

  　　D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议

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• 6合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有(　)。 　

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 7基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责(　)。 　　Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  　　D、Ⅲ、Ⅳ

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• 8监事会对经营管理的业务监督不包括(　)。

  
  

  　　A、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

  　　B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

  　　C、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会

  　　D、对业务机构的违法行为进行处罚

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• 9基金管理人设监事会，监事会向(　)负责。

  
  

  　　A、股东会

  　　B、会员大会

  　　C、总经理

  　　D、董事会

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• 10​监事会决议至少须经(　)以上监事投票通过。

  
  

  　　A、三分之一

  　　B、三分之二

  　　C、半数

  　　D、四分之三

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