​下列各项中(　)是基金管理人专门的合规管理部门。

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• 1以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是(　)。

  　　A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识
  

  　　B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制

  　　C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

  　　D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议

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• 2合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有(　)。 　

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 3基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责(　)。 　　Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  　　D、Ⅲ、Ⅳ

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• 4监事会对经营管理的业务监督不包括(　)。

  
  

  　　A、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

  　　B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

  　　C、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会

  　　D、对业务机构的违法行为进行处罚

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• 5基金管理人设监事会，监事会向(　)负责。

  
  

  　　A、股东会

  　　B、会员大会

  　　C、总经理

  　　D、董事会

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• 6​监事会决议至少须经(　)以上监事投票通过。

  
  

  　　A、三分之一

  　　B、三分之二

  　　C、半数

  　　D、四分之三

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• 7基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司(　)负责合规管理工作。

  
  

  　　A、独立董事

  　　B、总经理

  　　C、基金经理

  　　D、督察长

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• 8督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司(　)和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督

  
  

  　　A、董事会
  

  　　B、总经理

  　　C、监事会

  　　D、股东大会

  
  

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• 9​经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提

  
  

  　　A、公司董事会

  　　B、公司监事会

  　　C、中国证监会及相关派出机构

  　　D、中国证券投资基金业协会

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• 10公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是(　)。

  
  

  　　A、按照规定开发新客户

  　　B、参与任何操纵市场的行为

  　　C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

  　　D、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

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