对基金宣传材料登载基金过往业绩的叙述，正确的是(　)。①基金合同生效不足6个月的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩②基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩③基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应登载当年上半年度的业绩④基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩

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• 1除基金管理人之外的其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高

  　　A.3个工作日内

  　　B.5个工作日内

  　　C.10个工作日内

  　　D.15个工作日内

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• 2关于基金销售机构人员的行为规范，下列说法错误的是(　)。

  
  

  　　A.不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

  　　B.除规定代扣或收取的费用外，不得收取其他额外费用

  　　C.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

  　　D.为了确保投资者利益，紧急情况下可以更改投资者交易指令

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• 3基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，不应当做的是(　)。

  
  

  　　A.有效识别投资者身份

  　　B.向投资者提供“投资人权益须知”

  　　C.骗取投资者的信息

  　　D.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等

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• 4​ 投资人利益优先原则要求(　)。

  
  

  　　A.基金销售机构应当客观准确地调查基金管理人、基金产品和基金投资人的信息，并对此做出评价，将此作为基金销售人员向基金投资者推介合适基金产品的重要依据

  　　B.基金销售机构应当及时更新基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价

  　　C.基金销售机构应当使基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，将其当作机构内控的组成部分，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价

  　　D.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益

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• 5下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是(　)。

  
  

  　　A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则

  　　B.对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成

  　　C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

  　　D.对匹配方案、警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年

  　　

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• 6.当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的(　)时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回

  
  

  　　A.5%

  　　B.10%

  　　C.15%

  　　D.20%

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• 7基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括(　)。

  
  

  　　A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

  　　B.违规承诺收益或者承担损失

  　　C.预测该基金的证券投资业绩

  　　D.使用“最好”、“名列前茅”等表述

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• 8基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括(　)。

  　　A.境外托管人托管资产规模

  　　B.境外投资顾问主要负责人家庭背景

  　　C.境外投资顾问成立时间

  　　D.境外托管人办公地址

  
  

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• 9.(　)应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。

  　　A.基金管理公司的管理人及董事

  　　B.基金管理公司的监事会及监事

  　　C.基金管理公司总经理

  　　D.基金管理公司风险控制委员会

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• 10下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是(　)。

  
  

  　　A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据

  　　B.无须披露近3年每年的基金收益分配情况

  　　C.无须披露内部监察报告

  　　D.不要求进行审计

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