目前，我国封闭式基金按(　)募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。

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• 1通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售封闭式基金份额的方式称为(　)。

  
  

  　　A.网上发售

  　　B.网下发售

  　　C.回拨机制

  　　D.回购机制

  　

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• 2关于ETF，以下说法不正确的是(　)。

  
  

  　　A.持有期限不少于3年

  　　B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止

  　　C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算

  　　D.基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币

  　

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• 3如果基金募集期限届满后，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人要在(　)日内返还投资者已缴纳的款

  　　A.7

  　　B.10

  　　C.15

  　　D.30

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• 4我国基金管理人进行基金的募集，必须向(　)提交相关文件。

   

   

  　　A.中国证监会

  　　B.中国银监会

  　　C.中国保监会

  　　D.中国人民银行

  
  

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• 5投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统，自(　)日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回

  　A.T+2

  　　B.T+0

  　　C.T+1

  　　D.T+3

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• 6开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人不可以(　)。

  　　A.接受全额赎回

  　　B.在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理

  　　C.优先满足个人投资者赎回要求

  　　D.按比例确定单个基金份额持有人当日办理的赎回份额

  　

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• 7以下不属于基金公司风险管理的目标的是(　)。

  　　A.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度

  　　B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性

  　　C.建立行之有效的风险控制制度

  　　D.避免一切风险

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• 8下列不属于基金客户服务原则的是(　)。

  　A.投资者利益优先原则

  　　B.品牌良好原则

  　　C.安全第一原则

  　　D.专业规范原则

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• 9 基金客户服务的特点不包括(　)。

   

  　　A.专业性

  　　B.规范性

  　　C.短期性

  　　D.时效性

  
  

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• 10 下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是(　)。
   

   

  　　A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

  　　B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

  　　C.投资者教育存在一个固定的模式

  　　D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

  
  

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