关于ETF份额的上市交易规则的说法，正确的是(　)。

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• 1下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法，正确的是(　)。

  　　A.基金份额的转换一般采取已知价法

  　　B.转换之前应先赎回已持有的基金份额

  　　C.继承、司法强制执行等属于非交易过户

  　　D.基金份额转换存在费用差额时，一般不需要另外补齐

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• 2按规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的(　)时，为巨额赎回。

  　A.5%

  　　B.10%

  　　C.3%

  　　D.8%

  份额的10%时，为巨额赎回。

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• 3某投资人投资1万元申购某上市开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.050元，则其可得到的申购

  　　A.9480.95

  　　B.9383.06

  　　C.9350.95

  　　D.9280.95

  
  

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• 4投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险，主要责任人是(　)。

  　　A.股东会

  　　B.公司管理层

  　　C.风险管理委员会

  　　D.投资部

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• 5下列不属于投资者教育内容的是(　)。

  　　A.投资决策教育

  　　B.资产配置教育

  　　C.权益保护教育

  　　D.利润增值教育

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• 6投资者教育的内容不包括(　)。

  　　A.投资决策教育

  　　B.资产配置教育

  　　C.权益保护教育

  　　D.风险判断教育

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• 7客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是(　)。

  　　A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

  　　B.向基金持有人解答各类疑问

  　　C.提供基金信息查询服务

  　　D.向基金持有人邮寄投资策略报告

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• 8下列不属于基金客户服务特点的是(　)。

  　　A.专业性

  　　B.规范性

  　　C.持续性

  　　D.历史性

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• 9客户服务中售前服务的内容不包括(　)。

  
  

  　　A.介绍证券市场基础知识

  　　B.协助客户办理资料变更业务

  　　C.开展投资者风险教育

  　　D.普及基金相关法律知识

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• 10系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质

  
  

  　　A.5

  　　B.10

  　　C.15

  　　D.20

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