基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括(　)。

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• 1内部控制防范和化解风险的途径不包括(　)。

  
  

  　　A.建立组织机制

  　　B.运用管理方法

  　　C.实施操作程序与控制措施

  　　D.分散化投资

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• 2基金管理人内部控制的基本要素不包括(　)。

  
  

  　　A.控制环境

  　　B.风险评估

  　　C.控制活动

  　　D.控制结果

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• 3 基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括(　)。

   

  　　A.内部控制大纲

  　　B.基本管理制度

  　　C.经营理念

  　　D.部门规章

  
  

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• 4(　)是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

  
  

  　　A.加强监管力度

  　　B.制定监管法规

  　　C.加强从业人员教育

  　　D.加强基金管理人的内部控制机制建设

  
  

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• 5基金公司的内部控制必须讲求效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的(

  
  

  　　A.健全性

  　　B.有效性

  　　C.独立性

  　　D.相互制约

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• 6下列属于基金公司内部控制机制层次的是(　)。

  
  

  　　A.中国证监会的监督检查

  　　B.人民银行的监督检查

  　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

  　　D.基金业协会的检查监督

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• 7基金公司内部控制的重要性不包括(　)。

  
  

  　　A.在信托关系下保护基金投资者的利益

  　　B.提高基金的运营效果和效率

  　　C.促进证券市场健康持续发展

  　　D.确保基金公司决策的正确性

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• 8关于基金投资者必须承担的义务，以下说法错误的是(　)。

  
  

  　　A.遵守基金合同

  　　B.交纳基金认购款及规定费用

  　　C.承担基金亏损但不承担基金终止的责任

  　　D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

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• 9明确目标客户市场中最主要的是(　)和选择相应的目标市场。

  
  

  　　A.对基金销售市场进行市场细分

  　　B.遵循易入原则

  　　C.遵循成长原则

  　　D.遵循利润原则

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• 10基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是

  
  

  　　A.建立独立的基金销售机构

  　　B.自行开发建立电子商务平台

  　　C.通过商业银行的电子商务平台

  　　D.通过证券公司的电子商务平台

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