基金公司的内部控制必须讲求效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的(　)原则的要求。

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• 1下列属于基金公司内部控制机制层次的是(　)。

  
  

  　　A.中国证监会的监督检查

  　　B.人民银行的监督检查

  　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

  　　D.基金业协会的检查监督

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• 2基金公司内部控制的重要性不包括(　)。

  
  

  　　A.在信托关系下保护基金投资者的利益

  　　B.提高基金的运营效果和效率

  　　C.促进证券市场健康持续发展

  　　D.确保基金公司决策的正确性

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• 3关于基金投资者必须承担的义务，以下说法错误的是(　)。

  
  

  　　A.遵守基金合同

  　　B.交纳基金认购款及规定费用

  　　C.承担基金亏损但不承担基金终止的责任

  　　D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

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• 4明确目标客户市场中最主要的是(　)和选择相应的目标市场。

  
  

  　　A.对基金销售市场进行市场细分

  　　B.遵循易入原则

  　　C.遵循成长原则

  　　D.遵循利润原则

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• 5基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是

  
  

  　　A.建立独立的基金销售机构

  　　B.自行开发建立电子商务平台

  　　C.通过商业银行的电子商务平台

  　　D.通过证券公司的电子商务平台

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• 6在市场竞争日趋激烈的情况下，(　)将会是各类基金销售机构未来的发展重点。

  　　A.自行开发建立电子商务平台

  　　B.培养专门的销售人员

  　　C.深度挖掘互联网销售的效能

  　　D.提升服务的专业化和层次化

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• 7基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条和第10条规定，监测客户现

  
  

  　　A.3个工作日

  　　B.5个工作日

  　　C.10个工作日

  　　D.15个工作日

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• 8基金份额持有人享有的权利不包括(　)。

  
  

  　　A.分享基金财产收益

  　　B.按照规定要求召开基金投资者大会

  　　C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

  　　D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

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• 9我国境内投资者不包括(　)。

  
  

  　　A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人

  　　B.注册在境内的法人

  　　C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民

  　　D.境内公民

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• 10目前我国基金投资者结构的特征不包括(　)。

  
  

  　　A.结构个人化

  　　B.机构多元化

  　　C.高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐

  　　D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导

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