()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

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• 1()也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。

  
  

  　　A.市净率

  　　B.市销率

  　　C.市盈率

  　　D.企业价值倍数

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• 2()是股票最基本的特征。

  
  

  　　A.收益性

  　　B.风险性

  　　C.流动性

  　　D.永久性

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• 3()构成公司内部控制的基础。

  
  

  　　A.控制环境

  　　B.风险评估

  　　C.信息沟通

  　　D.内部监控

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• 4下列关于P/E和EV/EBITDA的说法，错误的是()。

  
  

  　　A.在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值

  　　B.P/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系

  　　C.P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发

  　　D.EV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值

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• 5下列不属于技术分析假定的是()

  
  

  　　A.历史会重演

  　　B.市场行为涵盖一切信息

  　　C.股价具有趋势性运动规律

  　　D.股票的价格围绕价值波动

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• 6下列不属于股利贴现模型的是()。

  
  

  　　A.零增长模型

  　　B.不变增长模型

  　　C.多元增长模型

  　　D.超额收益贴现模型

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• 7市盈率用公式表达为()。

  
  

  　　A.市盈率=每股市价/每股净资产

  　　B.市盈率=股票市价/销售收入

  　　C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价

  　　D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)

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• 8 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的()。

  
  

  　　A.真实性、准确性和完整性

  　　B.及时性、真实性和效益性

  　　C.规范性、完整性和及时性

  　　D.真实性、准确性和实用性

  
  

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• 9注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

  
  

  　　A.基金合同草案

  　　B.招募说明书草案

  　　C.律师事务所出具的律师意见书

  　　D.基金宣传推介材料

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• 10连续()年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

  
  

  　　A.0.5

  　　B.1

  　　C.2

  　　D.3

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