注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

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• 1连续()年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

  
  

  　　A.0.5

  　　B.1

  　　C.2

  　　D.3

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• 2基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由()召集。

  
  

  　　A.基金投资者

  　　B.日常机构

  　　C.基金托管人

  　　D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

  
  

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• 3()不是我国基金监管的目标。

  　　A:降低非系统风险

  　　B:保护投资者利益

  　　C:保证市场的公平、效率和透明

  　　D:推动基金业的规范发展

  　　

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• 4申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。

  
  

  　　A.证券业协会

  　　B.证监会

  　　C.银监会

  　　D.基金业协会

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• 5依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

  　　A.50

  　　B.100

  　　C.200

  　　D.500

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• 6中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

  　　A.2;1

  　　B.3;2

  　　C.5;3

  　　D.3;1

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• 7 设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于()人，并应当取得基金从业资格。

   

  　A.7

  　　B.10

  　　C.15

  　　D.30

  
  

  
  

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• 8下列不属于公募基金特征的是()。

  
  

  　　A.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户

  　　B.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

  　　C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定

  　　D.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

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• 9 证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。

  　　A.管理人、托管人和持有人

  　　B.发起人、管理人和持有人

  　　C.受益人、管理人和持有人

  　　D.托管人、发起人和持有人

  
  

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• 10 关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是( )。

  
  

  　　A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回

  　　B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回

  　　C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回

  　　D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请

  
  

  
  

  
  

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