证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易第五章最新模拟试题

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• 1证券清算业务主要是指（　　）。

  A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

  B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

  C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

  D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

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• 2在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的（　　）。

  A.全额

  B.增加额

  C.净额

  D.相减额

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• 3投资者一般由（　　）代为办理清算、交收。

  A.交易所

  B.清算机构

  C.上市公司

  D.证券经纪商

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• 4证券交易过程中，财产的实际转移是在（　　）时。

  A.成交

  B.清算

  C.交收

  D.到账

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• 5清算与交收最根本的区别在于（　　）。

  A.先清算，后交收

  B.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移

  C.清算与交收都分为证券与价款两项

  D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收

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• 6证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳（　　）。

  A.备付金

  B.保证金

  C.结算头寸

  D.保证金和结算头寸

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• 7上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的（　　）为明细核算单位。

  A.银行账户

  B.交易席位

  C.资金结算账户

  D.会员证明

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• 8办理非交易过户时，受让人须向（　　）提出非交易过户的申请。

  A.证券登记结算公司

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.法院或公证处

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• 9我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T＋1滚动交收与（　　）。

  A.T＋0滚动交收

  B.T＋2滚动交收

  C.T＋3滚动交收

  D.T＋5滚动交收

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• 10根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是（　　）。

  A.A股交易的清算

  B.B股交易的清算

  C.国债交易的清算

  D.国债回购交易的清算

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