证劵从业资格证劵从业资格证券交易2007年《证券交易》模拟试题(1)

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• 1准确地说，（    ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

  A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

  B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

  C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

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• 2公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（    ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

  A.20％

  B.30％

  C.40％

  D.50％

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• 3按照（    ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

  A.交易品种的对象

  B.交易规模

  C.交易场所

  D.交易性质

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• 4为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （    ） 的规定。

  A.货币政策

  B.财政政策

  C.产业政策

  D.价格政策

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• 5可转换债券是指可兑换成（    ）的债券。

  A.股票

  B.另一种债券

  C.期货

  D.现金

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• 6证券（    ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

  A.清算

  B.交割

  C.交收

  D.登记

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• 7在年度报告中，对持股（    ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

  A.2％

  B.5％

  C.8％

  D.10％

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• 8综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（    ）。

  A.经纪业务

  B.代理业务

  C.自营业务

  D.承销业务

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• 9证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（    ）。

  A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险

  B.基本风险和非基本风险

  C.系统风险和非系统风险

  D.经营管理风险和政策法律风险

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• 10（    ）不是证券公司的监督检查机构。

  A.证券公司自身

  B.投资者

  C.证券交易所

  D.证券管理部门

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