期货从业人员执业行为准则模拟题

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• 1根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，自然人成为合格投资者所应当具备的条件是（ ）。

  A.具有2年以上投资经历

  B.家庭金融净资产不低于200万元

  C.家庭金融资产不低于600万元

  D.近2年本人年均收入不低于40万元

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• 2根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构及其附属 机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额 的（ ）。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

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• 3集合资产管理计划中全部资产投资于标准化资产的，其中主动投资于流动性受限资产的市值在开放退出期内合计不得超过该资产管理计划资产净值的（ ）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 4下列关于证券期货经营机构及其人员的做法，正确的是（ ）。

  A.证券期货经营机构经批准可以设立不设存续期限的资产管理计划

  B.集合资产管理计划开放退出期内资产组合中7个工作日可变现资产的价值，不低于 该计划资产净值的20%

  C.证券期货经营机构监事不得参与本公司管理的单一资产管理计划

  D.证券期货经营机构不得将其管理的资产管理计划资产直接或者间接为本机构提供 融资

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• 5根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构的业绩报酬提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（ ）。

  A.40%

  B.50%

  C.60%

  D.80%

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• 6根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，下列说法正确的是（ ）。

  A.证券期货经营机构建立的收入递延支付机制中支付年限原则上不少于2年

  B.证券期货经营机构建立的收入递延支付机制中支付的收入金额原则上不少于30%

  C.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于非标准化债权类资产的资金 不得超过其管理的全部资产管理计划净资产的35%

  D.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的 资金合计不得超过100亿元

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• 7根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，资产管理计划的初始募集规模不得低于（ ）。

  A.1000万元

  B.2000万元

  C.3000万元

  D.4000万元

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• 8专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.24个月

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• 9根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，下列关于合格投资者的表 述，正确的有（ ）。

  A.资产管理计划应当向合格投资者非公开募集

  B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位属于合格投资者

  C.合格投资者投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于40 万元

  D.资产管理计划投资于非标准化债权类资产的，接受单个合格投资者委托资金的金额 不低于100万元

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• 10根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，下列说法正确的有（）。

  A.基金中基金资产管理计划应在其名称中标明“FOF”

  B.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限一般不得少于12个月

  C.登记数据的保存期限自集合资产管理计划账户销户之日起不得少于20年

  D.单一资产管理计划可以不聘请托管机构进行托管

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