期货从业人员管理办法模拟题

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• 1下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

  A.期货交易所自营会员

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.期货公司

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• 2根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（ ）。

  A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

  B.期货交易所自营会员中的工作人员

  C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

  D.期货公司的管理人员

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• 3通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ）

  A.中国期货业协会颁发的资格证书

  B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

  C.中国证监会颁发的从业资格证书

  D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

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• 4以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）

  A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

  B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

  C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

  D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

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• 5以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（ ）。

  A.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

  B.最近5年内未受过刑事处罚

  C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

  D.品行端正，具有良好的职业道德

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• 6期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。

  A.15

  B.30

  C.10

  D.5

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• 7被注销期货从业资格的人员连续2年未在期货经营机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。

  A.申请资格考试豁免

  B.参加聘用公司的职业培训

  C.重新参加中国期货业协会组织的资格考试

  D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训

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• 8以下关于期货从业人员执业行为规范的表述，错误的是（ ）。

  A.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

  B.充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证

  C.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露

  D.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

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• 9《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。

  A.期货投资咨询机构

  B.期货公司

  C.中国期货业协会

  D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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• 10期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

  A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

  B.代理客户从事期货交易

  C.以本人或者他人名义从事期货交易

  D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

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