证券市场主体模拟题

试卷预览

• 1下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）。

  A.净资本不低于5亿元人民币

  B.净资本与净资产比例不低于70%

  C.经营集合资产管理计划业务达1年以上

  D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

  开始考试练习点击查看答案
• 2下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）。

  A.净资产不少于2亿元人民币

  B.经营证券投资资金管理业务达2年以上

  C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

  D.净资本不得低于8亿元人民币

  开始考试练习点击查看答案
• 3能够满足中国合格境外投资者（QFII)资格审査的，一般而言都是经营 时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。

  A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向

  B.引人更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的

  C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营

  D.限制境外投资者进人我国市场

  开始考试练习点击查看答案
• 4按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者 可以投资于（ ）批准的人民币金融工具。

  A.中国人民银行

  B.中国银监会

  C.中国证监会

  D.国务院

  开始考试练习点击查看答案
• 5合格境外机构投资者可以参与（ ）。①新股发行 ②可转换债券发行③人民币发行 ④股票增发和配股的申购

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

  开始考试练习点击查看答案
• 6除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（ ）。①购买不动产②购买房地产抵押按揭③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证④购买实物商品⑤借人现金

  A.①②③⑤

  B.①②④⑤

  C.①③④⑤

  D.①②③④

  开始考试练习点击查看答案
• 7除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经 营集合资产管理计划允许的行为包括（ ）。

  A.购买不动产

  B.投资于银行存款等货币市场工具

  C.购买房地产抵押按揭

  D.购买实物商品

  开始考试练习点击查看答案
• 8在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得 超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不 受上述限制。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  开始考试练习点击查看答案
• 9在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金 融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  开始考试练习点击查看答案
• 10在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同 —机构（ ）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  开始考试练习点击查看答案