中国证监会对证券交易所进行间接管理（  ）。

试卷相关题目

• 1《证券法》规定，股票发行实行由证券公司推荐、发行审核委员会审核、市场确定发行价格、证监会核准的办法（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 2《资本充足性的新框架》提出对资本的监管方式要从单纯的资本金要求发展为“三管齐下”的监管框架(即所谓的“三大支柱”)：一是最低资本要求，二是监管当局的监督检查，三是市场约束（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 3金融企业的行业自律组织，一般实行会员制，理事会是协会的最高权力机构（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 4在一级法人体制下，金融企业的总行(总公司)对全系统的业务经营活动进行集中统一管理，分支机构的所有业务经营活动都要在其总行(总公司)的授权范围内进行，由总行(总公司)以法人名义统一对外享有民事权力并承担民事义务（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 5金融机构解散是指已成立的金融机构，因其章程规定或法律规定的事由的发生，致使金融机构丧失了经营能力，经批准登记注销后，金融机构组织消亡的法律行为（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 6商业银行的内部审计应当具有充分的独立性，实行全行系统的垂直管理（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 7非现场监管可以为现场检查提供预警，明确现场检查的对象和重点，以便及时采取防范和纠正措施（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 8中国证券监督管理委员会的监管对象是证券期货市场（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 9中国证券监督管理委员会对上市公司监管的重点是规范上市公司及其关联人在股票发行与交易中的行为，督促其按照法律法规要求，及时、准确、完整地履行信息披露义务（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 10城市商业银行应向办成市民银行的方向发展（  ）。

  A.正确

  B.错误

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