只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动（  ）。

试卷相关题目

• 1期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（  ）为主要依据。  

  A.本公司的研究报告

  B.合法取得的研究报告

  C.相关行业信息资料

  D.公开发布的相关信息

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• 2期货公司的研究分析报告应该载明（  ）。

  A.期货公司名称

  B.研究分析人员姓名

  C.使用对象

  D.使用者风险提示

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• 3期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（  ）。 

  A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

  B.以个人名义收取服务报酬

  C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

  D.接受客户委托代为从事期货交易

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• 4期货公司应当按照信息公示有关规定，在（  ）上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

  A.营业场所

  B.公司网站

  C.中国期货业协会网

  D.中国证监会网

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• 5期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（  ）。 

  A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

  B.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

  C.不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

  D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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• 6中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 7期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，同时就市场行情做出确定性判断（  ）。    

  A.正确

  B.错误

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• 8期货公司营业部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 9期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名  义为客户提供期货投资咨询服务（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 10期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循大客户利益优先的原则予以处  理（  ）。

  A.正确

  B.错误

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