《金融机构反洗钱规定》也适用于从事基金销售业务的机构。（    ）[判断题] [1.0分]

试卷相关题目

• 1洗钱（MoneyLaundering）通常是指隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，使其在形式上合法化的行为。（   ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的，金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支构。（    ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。（    ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 4中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行负责人批准，可以采取临时冻结措施。（    ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 5过户车辆非原投保人来办理过户事宜时，提供车辆买卖合同中体现“车辆保险合同权利和义务随同车辆一并转让给新车主”内容为手写时，应要求甲乙双方需在该内容上方单位客户加盖公章，个人客户需摁手印（    ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 6中国反洗钱监测分析中心具备（    ）基本功能。[多选题] [1.0分]

  A.收集金融信息

  B.:分析金融信息

  C.分发金融信息和分析结果

  D.情报交流

  开始考试点击查看答案
• 7根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（    ）[多选题] [1.0分]

  A.交易性质

  B.交易目的

  C.交易的受益人

  D.交易的资金风险

  开始考试点击查看答案
• 8《关于洗钱问题的四十项建议》中、“指定的非金融企业和行业”指（    ）[多选题] [1.0分]

  A.赌博业

  B.房地产经纪人

  C.贵金属交易商

  D.珠宝商

  E.期货业

  开始考试点击查看答案
• 9我国具有FIU（反洗钱金融情报中心）职能的机构是（    ）[单选题] [1.0分]

  A.中国人民银行反洗钱局

  B.公安部

  C.中国人民银行调查统计司

  D.中国反洗钱监测分析中心

  开始考试点击查看答案
• 10下列交易或行为中，不属于应当进行报告的可疑交易的是（    ）。[多选题] [1.0分]

  A.甲某的证券账户自一年前开户，一直没有使用，其资金账户昨天刚进行一笔大额转帐转给乙某，今天又收到丙某转来的一笔大额款项。

  B.保险经纪人代付保费，并说明资金来源。

  C.位于南美洲的某国属于洗钱高风险国家，

  D.证券公司发现客户丁某和该国家有一些业务联系。

  E.戊公司坚持要

  F.保险公司将其退还的保费（该保费是戊公司自己缴纳的）转入庚公司账户，因为戊公司刚好欠庚公司一笔货款，金额与保费相同。

  开始考试点击查看答案