试卷相关题目
- 1证券欺诈行为通常包括证券发行、交易及相关活动中的( )等行为。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.欺诈客户
D.虚假陈述
E.强行买卖
开始考试点击查看答案 - 2证券监管的内容有( )。
A.严格核准和监管市场主体,即市场准入监管
B.加强信息披露监管,确保信息公开、透明
C.禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易
D.加强证券交易所的一线监管
E.为上市的股票开发渠道
开始考试点击查看答案 - 3银行业金融监管的内容主要是( )。
A.对银行利率进行调整
B.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
C.对银行发放贷款把好关
D.对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管
E.对金融市场进行监控和约束,包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控
开始考试点击查看答案 - 4资本市场是一个高风险的市场,其风险具有( )、突发性等基本特征。
A.不确定性
B.普遍性
C.综合性
D.扩散性
E.隐蔽性
开始考试点击查看答案 - 5基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的( )
A.证券公司
B.信托投资公司
C.基金管理公司
D.金融机构
E.上市公司
开始考试点击查看答案 - 6银监会根据国务院授权,负责对( )及其业务活动监督管理的工作
A.银行
B.金融资产管理公司
C.信托投资公司
D.其他存款类金融机构
E.经批准在境外设立的金融机构
开始考试点击查看答案 - 7资本市场的功能主要有( )
A.为经济建设提供长期资金
B.筹集短期流动资金
C.促进体制创新
D.优化资源配置
E.为投资者理财
开始考试点击查看答案 - 8间接融资的优点有( )
A.聚少成多
B.规模大
C.短借长贷
D.分摊风险
E.降低信息和交易成本
开始考试点击查看答案 - 9一级市场由( )构成。
A.证券发行者
B.证券承销商
C.证券投资者
D.证券交易所
E.上市公司
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