设立综合类证券公司，必须具备以下条件（）。

试卷相关题目

• 1综合类证券公司可以经营的的证券业务有（）。

  A.证券承销业务

  B.证券自营业务

  C.证券经纪业务

  D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

  开始考试点击查看答案
• 2不得担任证券交易所的负责人有（）等人员。

  A.因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起末逾3年

  B.因违法行为被解除职务的证券公司的经理，自被解除职务之日起末逾5年

  C.因违法行为被撤消资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年的

  D.因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾3年的

  开始考试点击查看答案
• 3上市公司收购可以采取收购的方式包括（）。

  A.要约收购

  B.招标收购

  C.协议收购

  D.竞价收购

  开始考试点击查看答案
• 4可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件包括（）等事项。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司遭受超过净资产10%以上的重大损失

  C.公司1/4以上的董事发生变动

  D.持有公司10%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化

  开始考试点击查看答案
• 5股票上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告，并予公告。中期报告应有（）等内容。

  A.公司财务会计报告和经营情况

  B.涉及公司的重大诉讼研项

  C.已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额

  D.提交股东大会审议的重要事项

  开始考试点击查看答案
• 6证券登记结算机构履行的职能有（）等。

  A.证券帐户、结算帐户的设立

  B.证券的买卖、抵押

  C.证券的托管和过户

  D.证券持有人名册登记

  开始考试点击查看答案
• 7专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备（）。

  A.金融知识

  B.证券专业知识

  C.从事证券业务2年以上的经验

  D.从事证券业务3年以上的经验

  开始考试点击查看答案