内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的（    ）.

试卷相关题目

• 1交易所交易资金清算流程中，（    ）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+4日

  开始考试点击查看答案
• 2QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（    ）承担。

  A.境外托管人

  B.境内托管人

  C.QDII基金

  D.次托管人

  开始考试点击查看答案
• 3依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经（    ）核准。

  A.中国人民银行

  B.中国证监会

  C.中国银监会和中国人民银行

  D.中国证监会和中国银监会

  开始考试点击查看答案
• 4公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（    ）。

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

  开始考试点击查看答案
• 5基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（    ）聘任，并应当经全体独立董事同意。

  A.董事长

  B.董事会

  C.股东会

  D.监事会

  开始考试点击查看答案
• 6（    ）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

  A.促销

  B.直销

  C.传销

  D.分销

  开始考试点击查看答案
• 7下列基金费用不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的是（    ）。

  A.认购费

  B.托管费

  C.申购费

  D.赎回费

  开始考试点击查看答案
• 8存在以下（    ）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

  A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

  B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

  C.违法违规行为被监管机构调查

  D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

  开始考试点击查看答案
• 9下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（    ）。

  A.违规承诺收益或者承担损失

  B.预测该基金的证券投资业绩

  C.登载基金过往业绩

  D.登载单位或者个人的推荐性文字

  开始考试点击查看答案
• 10基金资产估值是指通过对基金所拥有的（    ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

  A.净资产

  B.全部资产

  C.全部资产及所有负债

  D.所有负债

  开始考试点击查看答案