托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求（    ）。

试卷相关题目

• 1基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（    ）等报表内容进行核对的过程。

  A.基金现金流量表

  B.基金资产负债表

  C.基金经营业绩表

  D.基金净值变动表

  开始考试点击查看答案
• 2已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据（    ）。

  A.期初份额净值

  B.本期分红金额

  C.利率

  D.基金总份额

  开始考试点击查看答案
• 3开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是（    ）。

  A.前端模式

  B.后端模式

  C.金额费率

  D.净额费率

  开始考试点击查看答案
• 4在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是（    ）。

  A.行政管理部

  B.信息技术部

  C.财务部

  D.市场部

  开始考试点击查看答案
• 5目前，我国基金管理人禁止的行为有（    ）。

  A.运用基金资产

  B.不公平地对待其管理的不同基金财产

  C.发起设立基金

  D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

  开始考试点击查看答案
• 6以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法正确的是（    ）。

  A.基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产

  B.托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规

  C.基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责

  D.基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任

  开始考试点击查看答案
• 7基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（    ）。

  A.违规承诺收益或者承担损失

  B.预测该基金的证券投资业绩

  C.登载单位或者个人的推荐性文字

  D.向投资者描述基金投资风险

  开始考试点击查看答案
• 8基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为（    ）。

  A.捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉

  B.以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费

  C.在销售基金时给予投资人折扣

  D.在销售基金时给予中间人佣金

  开始考试点击查看答案
• 9在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（    ）。

  A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

  B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

  C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

  D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

  开始考试点击查看答案
• 10基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定（    ）。

  A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

  B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述

  C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外

  D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

  开始考试点击查看答案