督察长的执业素质和行为规范有（    ）。

试卷相关题目

• 1中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（    ）。

  A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

  B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

  C.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

  D.在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立

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• 2我国基金监管的目标包括（    ）。

  A.保护投资者利益

  B.推动基金业的规范发展

  C.降低非系统风险

  D.保证市场的公平、效率和透明

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• 3托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（    ）。

  A.召开时间

  B.审议事项

  C.议事程序

  D.表决方式

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• 4在基金份额发售的3日前，以下（    ）不需要登载在指定报刊上。

  A.托管协议

  B.基金合同

  C.招募说明书、基金合同摘要

  D.基金份额发售公告

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• 5个人投资者投资基金不需要缴纳个人所得税的收入有（    ）。

  A.从基金分配中获得的股票的股利收入

  B.买卖基金份额获得的差价收入

  C.申购和赎回基金份额取得的差价收入

  D.从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入

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• 6根据模拟指数的不同，指数化型证券组合可以分为（    ）。

  A.模拟大盘指数

  B.模拟行业指数

  C.模拟某种专业化的指数

  D.模拟内涵广大的市场指数

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• 7资本资产定价模型主要应用于（    ）。

  A.资产估值

  B.套利定价

  C.资金成本预算

  D.资源配置

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• 8投资者心理偏差与投资者非理性行为包括（    ）。

  A.相互影响

  B.重视当前和熟悉的事物

  C.回避损失和“心理”会计

  D.避免“后悔”心理

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• 9确定资产类别收益预期的主要方法有（    ）。

  A.历史数据法

  B.成本收益法

  C.收益预测法

  D.情景综合分析法

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• 10资产配置的战略性资产配置策略以（    ）为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。

  A.不同资产类别的收益情况

  B.投资者的风险偏好

  C.投资者的实际需求

  D.市场的长期变化

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