基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1根据有关规定，我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有（    ）。

  A.从基金分配中获得的买卖股票差价收入

  B.从基金分配中获得的国债利息

  C.申购和赎回基金份额获得的差价收入

  D.买卖基金份额获得的差价收入

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• 2关于QDII基金的募集申请，不正确的是（    ）。

  A.QDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容

  B.QDII基金的募集申请不需要组织专家评审

  C.基金管理公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度

  D.QDII基金的募集申请文件应用时向中国证监会和国家外汇局报送

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• 3目前，我国开放式基金的主要销售机构为（    ）。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.证券投资咨询机构

  D.专业基金销售机构

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• 4（    ）属于基金资产承担的费用。

  A.基金管理费

  B.基金托管费

  C.基金份额持有人大会费用

  D.基金发行费

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• 5基金销售机构内部控制的内容包括（    ）。

  A.内部环境控制

  B.销售决策流程控制

  C.销售业务流程控制

  D.会计系统内部控制

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• 6中国证券业协会基金公司会员部的职责包括（    ）。

  A.组织会员开展投资者教育工作

  B.维护会员合法利益

  C.组织拟定基金业业务标准

  D.组织拟定基金业自律规则

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• 7以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（    ）。

  A.在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化

  B.市场能自身调节的，政府不监管

  C.证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利

  D.基金监管应当具有连续性，避免大起大落

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• 8下列关于基金托管人的内部控制的表述，正确的是（    ）。

  A.基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户

  B.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

  C.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

  D.基金托管人应建立会计复核制度

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• 9以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（    ）。

  A.基金管理人根据投资者的认购金额使用不同的认购率标准

  B.采取抽奖的方式销售基金

  C.基金宣传推介人员没有取得基金从业资格

  D.基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与保险公司共享

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• 10以下关于基金销售费用的说法，不正确的是（    ）。

  A.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

  B.基金的申购费必须在申购时收取

  C.应在招募说明书中载明费率标准

  D.赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

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