督察长不得有下列行为（    ）。

试卷相关题目

• 1证券投资基金业委员会的主要职责有（    ）。

  A.调查、收集、反映业内意见和建议

  B.研究、论证业内相关政策与方案

  C.草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

  D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作

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• 2基金年度报告披露的持有人信息主要有（    ）。

  A.持有人户数、户均持有基金单位

  B.持有人结构

  C.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

  D.当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例

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• 3基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（    ）。

  A.基金募集

  B.上市交易

  C.投资运作

  D.净值披露

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• 4在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（    ）。

  A.存在应披露而未披露信息

  B.承诺收益或承担损失

  C.诋毁其他基金管理人、托管人

  D.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

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• 5关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收,以下说法正确的有（    ）。

  A.依税法规定暂免征收营业税

  B.依税法规定征收营业税

  C.依税法规定征收企业所得税

  D.依税法规定暂免征收企业所得税

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• 6中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（    ）。

  A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

  B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

  C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

  D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

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• 7在构建证券投资组合时，投资者需要注意（    ）。

  A.收益最大化

  B.投资时机选择

  C.个别证券的选择

  D.多元化

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• 8提出了著名的资本资产定价模型(CAPM)是（    ）。

  A.夏普

  B.特雷诺

  C.詹森

  D.罗尔

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• 9资产配置的类型，从范围上可分为（    ）。

  A.全球资产配置

  B.行业风格资产配置

  C.动态资产配置

  D.股票、债券资产配置

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• 10影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（    ）。

  A.投资者的资产负债情况

  B.国际经济形势

  C.国内经济状况与发展动向

  D.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等

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