基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（    ）。

  A.基金承销

  B.基金代销

  C.基金包销

  D.敞开发售

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• 2如果投资者在2010年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（    ）。

  A.4月15日

  B.4月16日

  C.4月17日

  D.4月18日

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• 3（    ）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

  A.外部环境

  B.宏观环境

  C.内部环境

  D.微观环境

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• 4由基金投资者直接支付的费用是（    ）。

  A.申购费

  B.基金管理费

  C.基金托管费

  D.信息披露费

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• 5下列管理费用中，由高到低的是（    ）。

  A.认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金

  B.股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金

  C.债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金

  D.货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金

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• 6在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是（    ）。

  A.投资决策委员会

  B.公司监管机构

  C.公司董事会

  D.公司经理层

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• 7在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（    ）。

  A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

  B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

  C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

  D.严格制定信息系统的管理制度

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• 8我国《证券投资基金》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（    ）担任。

  A.信托投资公司

  B.政策性银行

  C.商业银行

  D.保险公司

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• 9基金托管业务技术系统的系统安全运作特征是指（    ）。

  A.基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成

  B.都配置了能够满足基金托管业务运作需要的系统

  C.都建立了系统管理相应的规章制度，并通过专人管理

  D.都能够从技术手段上保证基金托管业务的安全运作

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• 10基金管理公司的回报主要来源于（    ）。

  A.自有资产的运用

  B.管理费和手续费

  C.基金资产回报

  D.佣金

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