交易所资金清算包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（    ）。

  A.银行存款账户

  B.结算备付金账户

  C.上海证券交易所证券账户

  D.深圳证券交易所证券账户

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• 2基金财产不得用于下列（    ）投资或者活动。

  A.承销证券

  B.向他人贷款

  C.投资股票

  D.向他人提供担保

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• 3下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（    ）。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.灵活性原则

  D.审慎性原则

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• 4关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（    ）。

  A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开

  B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消

  C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利

  D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

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• 5基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（    ）行为。

  A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

  B.承诺投资收益

  C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

  D.代理投资咨询客户从事证券投资

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• 6基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（    ）。

  A.基金资产负债表

  B.基金经营业绩表

  C.基金收益分配表

  D.基金净值变动表

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• 7基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括（    ）。

  A.人口

  B.客户

  C.公众

  D.竞争对手

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• 8基金客户服务方式包括（    ）。

  A.电话服务中心

  B.邮寄服务

  C.“一对一”专人服务

  D.讲座、推介会和座谈会

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• 9开放式基金的费用主要包括（    ）。

  A.管理费

  B.托管费

  C.申购费和赎回费

  D.持续销售服务费

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• 10关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（    ）。

  A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

  B.注册资本不低于3000万元人民币，儿1．必须为实缴货币资本

  C.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历

  D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

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