证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

试卷相关题目

• 1《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。

  A.1万元以上l0万元以下

  B.3万元以上20万元以下

  C.5万元以上30万元以下

  D.10万元以上50万元以下

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• 2我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

  A.公开公正、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

  B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

  C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

  D.独立客观、谨慎诚实、勤勉尽职、公正公平

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• 3ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在()。

  A.日本

  B.韩国

  C.中国香港

  D.澳大利亚

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• 4()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

  A.30国集团推广VaR模型

  B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求

  C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的颁布

  D.1996年的资本协议市场风险补充规定

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• 5度量投资风险的方法中，()是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。

  A.名义值法

  B.敏感性法

  C.波动性法

  D.VaR法

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• 6中国证券业协会证券分析师专业委员会于()正式加入亚洲证券分析师联合会。

  A.2000年1月

  B.2000年11月

  C.2001年1月

  D.2001年11月

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• 7《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()，每设立一家分支机构，应追加不低于()的实收资本。

  A.300万元，150万元

  B.500万元，300万元

  C.500万元，250万元

  D.500万元，150万元

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• 8()最早提出了风险补偿的概念，认为由于金融产品中不确定性的存在，应该对不同金融产品在利率中附加一定的风险补偿。

  A.威廉姆斯

  B.艾略特

  C.希克斯

  D.凯恩斯

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• 9下列经济指标中，属于滞后性指标的有()。

  A.失业率

  B.库存量

  C.企业投资规模

  D.银行未收回贷款规模

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• 10基本分析法的缺点主要是()。

  A.不能全面地把握证券价格的基本走势

  B.对短线投资者的指导作用比较弱

  C.预测的精确度相对较低

  D.应用起来比较复杂

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