《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务规范的要求包括（　）

试卷相关题目

• 1下列哪些行为会使上市公司的资产负债率提高、（　）

  A.配股

  B.增发新股

  C.派息

  D.发行债券

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• 2世界性的国际分工的有利之处是（　）。

  A.有利于消除垄断，开展充分竞争

  B.有利于世界各国充分发挥优势，节约社会劳动

  C.使各国成为世界生产的一部分，成为商品价值链中的～个环节

  D.使生产要素达到合理配置，提高经济效益

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• 3经济周期一般分为（　）等几个阶段。

  A.增长期

  B.繁荣期

  C.衰退期

  D.萧条期

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• 4下列关于收益率的说法，正确的是（　）。

  A.最终收益率是投资者将债券持有到期满时的收益率

  B.收益率与债券二级市场的转让价格有关

  C.持有期收益率是指在债券到期前将其出售时所得的收益率

  D.一般而言，最终收益率不低于同期的市场利率

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• 5关于基础利率的说法，正确的是（　）。

  A.是债券定价过程中必须考虑的一个决定性因素

  B.是指无风险债券利率

  C.基础利率可参照银行存款利率来确定

  D.可以近似地看做政府债券利率

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• 6根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（　）。

  A.内容完整

  B.内容详实

  C.已经公开披露

  D.经过实地考察验证

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• 7历史模拟法在计算VaR时具有（　）的优点。

  A.概念直观、计算简单

  B.无需进行分布假设

  C.可以有效处理非对称和厚尾问题

  D.计算量较小

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• 8下面有关我国股权流通制度的论述，正确的是（　）。

  A.随着市场的进一步发展，国家股和法人股的流通将逐步提上议事日程

  B.从股权流通制度来看，目前在我国股票市场中只有社会公众股能够流通

  C.未来国家股和法人股的流通将大量增加股票市场的供给量，从而影响到股票市场的供求关系

  D.从股权流通制度来看，目前在我国股票市场中只有法人股能够流通

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• 9以下不适合技术分析的领域有（　）。

  A.短期的行情预测

  B.周期相对比较长的证券价格预测

  C.相对成熟的证券市场

  D.预测精确度要求不高的领域

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• 10财务报表分析的原则有（　）。

  A.坚持全面原则

  B.坚持客观原则

  C.坚持公正原则

  D.坚持独立原则

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