证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备一定的条件，其实不包括（    ）

试卷相关题目

• 1为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在（    ）方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易

  A.净额结算

  B.总额结算

  C.差额结算

  D.统一结算

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• 2通常（    ）直接为投资者开立资金结算账户

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 31987年，我国第一家专业性证券公司（    ）

  A.海通证券公司

  B.深圳特区证券公司

  C.华泰证券公司

  D.中信证券公司

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• 4设立证券登记结算公司必须经（    ）证券监督管理机构批准

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.地方政府

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• 5（    ），国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求

  A.2001年1月

  B.2002年1月

  C.2003年1月

  D.2004年1月

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• 6《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）于1993年12月29日由第（    ）届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日起实施

  A.八

  B.九

  C.十

  D.十一

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• 7首次公开发行股票，应当通过（    ）的方式确定股票发行价格

  A.累计投标询价

  B.初步询价直接定价

  C.根据相对价值评测

  D.向询价对象询价

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• 8对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过（    ）的方式定价

  A.累计投标询价

  B.初步询价直接定价

  C.根据相对价值评测

  D.向询价对象询价

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• 9为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（    ）和相应的业务指引

  A.公司法

  B.证券法

  C.《证券发行与承销管理办法》

  D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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• 10（    ）是证券监管工作的首要目标

  A.保护投资者合法权益

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低系统性风险

  D.保护公民合法权益

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