证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织（ ）

试卷相关题目

• 1可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券还将存在（ ）

  A.对

  B.错

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• 2看涨期权指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按协定价格（也称敲定价格或行权价格）买入一定数量基础金融工具的权利（ ）

  A.对

  B.错

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• 3按实际金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种（ ）

  A.对

  B.错

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• 4对发行人而言，发行存托凭证能够避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低（ ）

  A.对

  B.错

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• 5远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定（ ）

  A.对

  B.错

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• 6询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售（ ）

  A.对

  B.错

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• 7金融机构完成联网、交易人员培训和在中央登记公司开立债券托管账户后，即可在银行间债券市场进行交易（ ）

  A.对

  B.错

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• 8利率政策是中央银行的货币政策工具，中国银行根据金融宏观调控的需要调节利率水平（ ）

  A.对

  B.错

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• 9在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段（ ）

  A.对

  B.错

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• 10根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理（ ）

  A.对

  B.错

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