（    ）为交易中心的主管部门，交易中心负责市场运行并提供计算机交易系统服务

试卷相关题目

• 1定向发行又称（    ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行

  A.直接发行

  B.私募发行

  C.招标发行

  D.承购包销

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• 2上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（    ），同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度

  A.2％

  B.5％

  C.3％

  D.7％

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• 3按（    ）划分，证券市场可分为资金供求市场和证券交易市场

  A.市场的效率

  B.市场的作用

  C.市场的功能

  D.交易标的物

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• 4关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（    ）

  A.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能

  B.期货市场之所以具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。如此循环往复，使价格不断趋于合理

  C.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格，这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用期货价格来衡量相关现货商品的近、远期价格发展趋势，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策

  D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

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• 5期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（    ）

  A.信用风险

  B.流动性风险

  C.法律风险

  D.基差见险

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• 6金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）是（    ）最具权威性的股价指数

  A.美国

  B.英国

  C.德国

  D.法国

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• 7（    ）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数

  A.道－琼斯工业股价平均数

  B.金融时报证券交易指数

  C.日经225股价指数

  D.NASDAQ市场指数

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• 8（    ）是最普通、最基本的股息形式

  A.财产股息

  B.股票股息

  C.现金股息

  D.负债股息

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• 9关于中小企业板指数说法错误的是（    ）

  A.小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制

  B.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

  C.新股于上市次日起纳入指数计算

  D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重

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• 10证券经营机构指专营证券业务的（    ）机构

  A.金融

  B.商业

  C.政府

  D.保险

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