我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责（    ）

试卷相关题目

• 1证券投资基金业务包括（    ）

  A.基金募集与销售

  B.全国社会保障基金投资管理业务

  C.基金的投资管理

  D.基金营运服务

  开始考试点击查看答案
• 2ETF是英文“Exchange Traded Funds” 的简称，常被译为“交易所交易基金”，其特点有（    ）

  A.可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖

  B.可以像开放式基金一样申购、赎回

  C.它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金

  D.该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

  开始考试点击查看答案
• 3按基金运作方式不同，可分为（    ）

  A.封闭式基金

  B.开放式基金

  C.契约型基金

  D.公司型基金

  开始考试点击查看答案
• 4证券投资基金的作用有（    ）

  A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

  B.有利于证券市场的稳定和发展

  C.基金丰富了大投资者的投资方式

  D.有利于证券市场的国际化

  开始考试点击查看答案
• 5我国《证券投资基金法》正式实施后，我国证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出的特点是（    ）

  A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

  B.基金规模快速增长，封闭式基金，逐渐成为基金设立的主流形式

  C.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

  D.. 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

  开始考试点击查看答案
• 6对我国证券投资基金业发展，说法有确的是（    ）

  A.1998年3月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

  B.1998年5月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理

  C.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑

  D.证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要

  开始考试点击查看答案
• 7对基金管理人的概念理解正确的是（    ）

  A.主要业务是发起设立基金和管理基金

  B.由依法设立的基金管理公司担任

  C.基金管理人的目标函数是自身利益最大化

  D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

  开始考试点击查看答案
• 8基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着以下几种风险（    ）

  A.交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险。

  B.因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险; 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险

  C.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险; 因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的运作风险

  D.因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险

  开始考试点击查看答案
• 9下列条款中，属于嵌入式衍生工具条款的是（    ）

  A.赎回条款

  B.返售条款

  C.转股条款

  D.重设条款

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于期货交易，说法正确的是（    ）

  A.期货交易的特征是“一手交钱，一手交货”

  B.期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易

  C.从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同

  D.随着交易技术及市场制度的发展，很多传统上被认为是场外交易的远期市场已经越来越多地采用了主合约制度，交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易合同，这使得远期交易也带有了一定的标准化色彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题

  开始考试点击查看答案