证券业从业人员获得从业资格证书后超过（　　）未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

试卷相关题目

• 1行业分类的依据主要是（　　）。

  A.公司所属行业的类型

  B.公司收入或利润的来源比重

  C.产品的结构

  D.原材料的来源

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• 2在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（　　）。

  A.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格

  B.全体中标者的中标价格是单一的

  C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价

  D.各中标者的认购价格是不相同的

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• 3以下说法错误的是（　　）。

  A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股

  B.配股时原股东不可以放弃配股权

  C.上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发

  D.股份回购是上市公司利用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票

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• 4关于大宗交易的成交价格说法正确的是（　　）。

  A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价

  B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算

  C.大宗交易的成交价格计入当日行情

  D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

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• 5电子金融创新的主要功能是（　　）。

  A.把电脑技术应用于金融资产的交易过程

  B.把电脑技术应用于金融资产的交割过程

  C.把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程

  D.把电脑技术应用于金融风险的分散过程

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• 6当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　）。

  A.短期债券

  B.中期债券

  C.长期债券

  D.不能确定

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• 7投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为（　　）。

  A.风险基金

  B.产业基金

  C.封闭式基金

  D.开放式基金

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• 8下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是（　　）。

  A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨人资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

  B.确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

  C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券等有价证券

  D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%

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• 9根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

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• 10以下关于现金股利说法，错误的是（　　）。

  A.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

  B.现金股利以现金分红方式发放

  C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

  D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

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