（  ），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

试卷相关题目

• 1以下不属于政府债券特征的是（  ）。

  A.流动性差

  B.安全性高

  C.收益稳定

  D.免税待遇

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• 2证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（  ）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

  A.货银对付原则

  B.现金交易原则

  C.定期支付原则

  D.信用支付原则

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• 3代办股份转让系统被称为（  ）。

  A.一板市场

  B.二板市场

  C.三板市场

  D.证券交易市场

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• 4现存最早的ETF是（  ）。

  A.我国香港地区推出的盈富基金

  B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)

  C.美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)

  D.上证50交易型开放式指数证券投资基金

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• 5下列不属于股利政策的是（  ）。

  A.送股

  B.派现

  C.股份回购

  D.资本公积金转增股本

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• 6普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（  ）。

  A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过

  B.公司解散清算

  C.公司连续5年亏损

  D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

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• 7下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是（  ）。

  A.信用衍生工具

  B.利率衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.内置型衍生工具

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• 8基金托管费是支付给（  ）的费用。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.证券监督管理机构

  D.基金持有人

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• 9作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（  ）。

  A.股票股息

  B.负债股息

  C.财产股息

  D.建业股息

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• 10使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是（  ）。

  A.货币衍生工具

  B.嵌入式衍生工具

  C.信用衍生工具

  D.独立衍生工具

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