根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）是证券公司自我整改的一种处置措施。

试卷相关题目

• 1公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（　　）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

  A.可转换债券

  B.可转换优先股

  C.认股证书

  D.股票期权证书

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• 2期货交易之所以能够套期保值是因为（　　）。

  A.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反

  B.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

  C.某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律

  D.某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

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• 3证券交易所采取的交易的组织方式是（　　）。

  A.经纪制

  B.代理制

  C.做市商制

  D.自助制

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• 4下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（　　）。

  A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

  B.证券公司所制定的规则属于自律性规则

  C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》

  D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

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• 5下列关于指数基金特点的描述错误的是（　　）。

  A.当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少

  B.始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低

  C.收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动很大，往往落差很大

  D.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动

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• 6证券交易通常都必须遵循（　　）。

  A.价格优先原则和时间优先原则

  B.时间优先原则和价格优先原则

  C.价格优先原则和数量优先原则

  D.客户优先原则和时间优先原则

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• 7按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（　　）。

  A.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券

  B.固定利率债券和浮动利率债券

  C.缓息债券和即期债券

  D.累计债券和非累计债券

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• 8下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（　　）。

  A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

  B.可以买卖可转换债券

  C.可以买卖政府债券和金融债券

  D.只可用自有资金投资证券

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• 9（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

  A.证券服务机构

  B.证券经纪机构

  C.证券结算机构

  D.证券登记机构

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• 10基金资产估值后确定的（　　），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

  A.基金总产值

  B.基金资产总值

  C.基金交易价格

  D.基金份额净值

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